幸運的是,借助我們關于這種常見合規類型的有用指南,您可以輕松獲得答案。我們將解釋合規意味著什么、合規需要多長時間、如何接受審計等等。
什么是 SOC 2 合規性?
術語 SOC 代表服務和組織控制。那么什么是 SOC 2 合規性?這是對技術公司的一項要求,涉及他們報告其控制設計方式的能力。它旨在作為確保第三方公司安全處理數據并保護其客戶隱私的最低標準。
SOC 2 合規性中的“2”是指審計員創建的報告類型。(還有 SOC 1 和 SOC 3 報告,我們將在稍后討論。)SOC 2 報告是高度機密的,不應在公司外部共享。
合規公司能夠展示他們如何為任何服務組織測試和有效運行控制措施。這是基于一組稱為信任服務標準 (TSC) 的要點。TSC的類別包括:
- 安全
- 可用性
- 保密
- 隱私
- 處理完整性
誰應該關注 SOC 2 合規性?
任何存儲或處理數據以向其他企業提供服務的公司都應關注 SOC 2 合規性。這些類型的公司可能包括云計算、SaaS 或支付處理公司。
符合 SOC 2 標準可讓您的公司在競爭中占據優勢,向您的客戶表明您的公司值得信賴,并幫助您避免數據泄露。事實上,許多公司拒絕與不符合 SOC 2 標準的服務提供商合作。因此,不合規可能是貴公司的幾種可能的績效殺手之一。
將 SOC 2 合規性視為與 ISO 27001 認證同等重要的要求。如今,幾乎所有類型的技術公司或云計算公司都在宣傳他們的 SOC 2 合規性,并且可以在客戶可能希望查看的任何時候驗證他們的狀態。
誰進行 SOC 2 合規性審核?
既然您了解了此類審計對科技公司的重要性,您可能想知道如何才能合規。
為了符合 SOC 2 標準,您必須讓經過認證的人員進行審核。那么誰可以執行 SOC 2 審核?
此類審計只能由接受過最新類型 SOC 審計培訓的獨立注冊會計師完成。這些由 AICPA(美國注冊會計師協會)定義。一些審計公司可能沒有被認證為注冊會計師,因此堅持要求您的審計師提供證書很重要。如果審計由非注冊會計師事務所進行,則 SOC 2 報告將無效,必須重新進行。
獲得 SOC 2 合規性需要多長時間?完成報告流程平均需要 6 周到 3 個月的時間,但在某些情況下可能需要長達 18 個月的時間。時間差異取決于報告的復雜程度。
SOC 2 合規性應多久進行一次?
SOC 2 合規性審核應大約每年進行一次。然而,在許多情況下,更頻繁地進行審計可能是合適的。審計的頻率應取決于公司的目標。
一些公司選擇每六個月進行一次 SOC 2 審核。這些公司可能非常擔心其數據的安全性,并希望密切關注其合規性。
什么是 SOC 2 合規要求?
TSC 提供了 SOC 2 合規要求的詳細列表。這些要求主要涉及四類,包括:
- 控制訪問:這是指控件的邏輯和物理可訪問性。如何限制和管理控制措施?如何防止未經授權的訪問?
- 操作:所有操作都應由一組清晰的程序定義。任何與既定程序的差異都應該易于檢測和制止。
- 數據管理:任何時候轉移數據管理,都應該有一個安全的過程來避免不必要的更改。
- 風險緩解:合規企業應制定可靠的程序來處理潛在的中斷。
其他合規性要求涉及數據的可用性、數據處理的完整性、機密性和隱私。
還有哪些其他類型的 SOC?
還有其他類型的 SOC,特別是 SOC 1 和 SOC 3。SOC 1 報告對于其運營可能影響其財務報告內部控制的公司很重要。SOC 3 報告與 SOC 2 報告類似,但不夠全面,旨在供公眾查看。
有兩種類型的 SOC 2 報告。雖然這兩種類型都衡量了對信任服務原則的控制,但第一種就像拍攝一個時間點的快照,第二種報告衡量的是至少 6 個月的時間段。
您如何知道您的外部服務提供商是否符合 SOC 2 標準?
您可以通過查看他們的認證來了解您的外部服務提供商是否符合 SOC 2。正如我們之前提到的,許多服務提供商宣傳他們的合規性,但您仍需要檢查認證以確保其有效且是最新的。
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